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竟讓委托人直接下單 新世紀期貨出借“馬甲”被罰
2019-05-22 09:45 來源:上海證券報 作者:丁晉靈

日前,浙江證監局公布了對新世紀期貨出具責令改正措施的決定。具體違規行為中,包括資管業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單等情形,新世紀期貨的3名高管也因此收到警示函。

浙江證監局公告顯示,經查,新世紀期貨存在以下違規行為:一,公司員工金朝璋作為從業人員以他人名義從事期貨交易;二,資產管理業務存在委托人直接下單、第三方個人直接下單、部分資產管理計劃未經資產管理系統風控直接委托下單的情形。新世紀期貨董事長焦崗漢、總經理陳躍民和分管資產管理業務的副總經理汪一青均因第二條違規事項領到警示函。

該案例中的委托人如果只是為了通過交易賺錢,開個普通賬戶就可以,那為何又要穿上期貨資管產品的“馬甲”呢?對此疑問,業內人士指出,這類委托人本質上是“類私募”或“準投顧”,想通過期貨資管產品取得相對“好看”的凈值業績,作為宣傳資本。

某期貨公司首席風險官告訴上證報,認購資管產品的委托人(也就是客戶)直接下單交易,從合規層面來看,就是這家期貨公司的資管部門讓渡了管理權。這類產品很可能是某個客戶借用期貨公司的資管牌照做了一個產品,極可能是為了開展代客理財或是發行私募產品,而借期貨資管的“殼”。另一方面,期貨資管因起步較晚,業務規模并不大,面對有此類需求的資管產品委托人,有些期貨公司可能因為業務發展需要就妥協了。

另有期貨公司資管部負責人提到,有些個人不自己開戶操作而借用期貨資管賬戶操作,可能是由于個人經紀賬戶在交易上受限較多,而資管賬戶則限制較少。比如資管賬戶可以做股指期貨套保,而經紀賬戶卻不行。因此,就有期貨公司會繞過合規風控,用資管產品做通道,讓委托人自己操作賬戶。

責任編輯:陳平

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